常規監管期即將到來 券商創新把握八字方針

　　證券行業常規監管期即將到來，本著「試點先行，逐步推開」的八字方針，監管部門將在常規監管期中一如既往地鼓勵優質券商在風險可測、可控的前提下，積極進行產品、業務和組織三項創新，同時根據券商創新情況，逐步完善監管部門相應的監管規則、監管工作。
　　「常規監管期的到來，既標誌著綜合治理這一行業發展某一特殊階段的特殊安排告一段落，也標誌著全行業財務、風控等指標達標，行業進一步改革和發展擁有了健康、穩固的基礎，行業進入了新的發展時期。應該說，進入常規監管期，也是綜合治理工作的題中應有之義。」業內人士表示。
　　據悉，進入常規監管期後，在產品創新和業務創新方面，此前監管部門確定的思路包括：一是放開部分產品創新限制，如集合理財、專項資管等此前僅允許創新類券商開展的業務，截至去年底已有16只產品推出，規則體系也比較成型，可以考慮下一步推廣到規範類券商範圍內，並將審核權進一步下放。二是擇機開展融資融券試點。三是擇機開展直接股權投資試點。鑒於一些券商，尤其是上市券商已經建立起較完善的資本注入機制，擁有大量資金，因此可以考慮允許這些券商在其IPO等投行業務實施過程中，根據對企業情況的深入瞭解和把握，進行直接股權投資。業界一般認為，這項業務前期可能考慮向投行業務較強的券商進行傾斜，以利於其繼續深入挖掘投行業務優勢，控制投資風險。四是允許符合條件的券商參與金融期貨交易。五是券商QDII。
　　另外，監管部門將繼續支持符合條件的券商通過IPO等方式實現上市，利用資本市場做大做強。
　　在券商組織創新方面，業界從今年5月證監會首次對券商進行部分業務許可限制的工作方式中，已嗅出對於牌照管理的些許新思路，或可成為下一步券商組織管理和組織創新的典型政策導向。
　　

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